证监局

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中国监管机构

开展业务过程中存在五大问题，长城国瑞证券被厦门证监局责令改正 (www.nbd.com.cn)
2023-5-30 证券厦门证监局

高管“误操作”违规减持后，博济医药三个月内股价最大跌幅逼近20%：证监局追责发出警示函 (news.hexun.com)
2023-5-27 医药减持下跌股价证监局违规

近岸蛋白年报乌龙事件后续：公司及董事长等被江苏证监局出具警示函 (www.nbd.com.cn)
2023-5-26 江苏证监局

年内13地证监局对44家私募开出罚单信披违规是主要原因 (finance.ce.cn)
2023-5-25 Private Equity 证监局违规

江苏澳洋健康产业股份有限公司收到江苏证监局警示函 (baijiahao.baidu.com)
2023-5-24 江苏产业证监局

博济医药副总经理马仁强收到广东证监局警示函 (baijiahao.baidu.com)
2023-5-23 广东医药证监局

因重大诉讼、仲裁事项未及时披露 *ST庞大被河北证监局出具警示函 (www.nbd.com.cn)
2023-5-22 河北证监局

*ST庞大：即将触及终止上市条件，被河北证监局要求.. (baijiahao.baidu.com)
2023-5-21 河北上市证监局

云南证监局：对中信银行昆明分行采取责令改正措施的决.. (baijiahao.baidu.com)
2023-5-20 银行云南证监局

四川证监局开展投资者保护宣传活动传递理性投资理念 (www.jjckb.cn)
2023-5-19 四川证监局

华耀光电拟创业板上市，实控人曾被上交所和证监局处罚 (www.guancha.cn)
2023-5-12 创业上交所上市光电证监局

投资约定收益涉嫌“明股实债”，枫石私募多项违规被湖南证监局开出罚单 (www.nbd.com.cn)
2023-5-11 Private Equity 湖南证监局违规

会计差错导致信披违规，南新制药被湖南证监局责令改正 (baijiahao.baidu.com)
2023-4-29 湖南制药证监局违规

热点关注丨河北证监局：相关机构存在全员营销、违规展业等问题 (www.nbd.com.cn)
2023-4-27 河北营销证监局违规

西部证券2022年：净利降70% 4收证监局监管关注函 (finance.ce.cn)
2023-4-26 证券证监局

东方集团收证监局警示函 4亿至6亿元回购仅实施100万 (finance.ce.cn)
2023-4-25 证监局

临商银行被山东证监局责令改正基金销售三宗违规 (finance.ce.cn)
2023-4-19 基金银行山东证监局违规

昆仑银行被新疆证监局责令改正基金销售业务三宗违规 (finance.ce.cn)
2023-4-17 基金银行新疆证监局违规

全面注册制元年行业文化建设如何开展？多地召开相关会议，青岛证监局提出聚焦发力三大 (www.nbd.com.cn)
2023-4-12 证监局

华林证券2022年：净利降4% 收两地证监局责令改.. (baijiahao.baidu.com)
2023-4-6 证券证监局

唐山银行收河北证监局警示函基金销售业务五项违规 (finance.ce.cn)
2023-4-6 基金银行河北唐山证监局违规

向非合格投资者募资、产品未进行风险评级，深圳证监局对两家私募开罚单 (www.nbd.com.cn)
2023-4-5 Private Equity Shenzhen 证监局

深圳证监局通报：今年1月辖区券商净利润大增逾50%，全面加强辖区证券从业人员监管 (www.nbd.com.cn)
2023-4-4 证券 Shenzhen 证监局券商

西南期货被重庆证监局责令改正系西南证券全资子公司 (finance.ce.cn)
2023-3-23 重庆期货证券证监局

陕西金叶遭陕西证监局问询，要求说明鄠邑区金叶工业园.. (baijiahao.baidu.com)
2023-3-21 陕西工业园证监局

河北证监局披露多起机构违规典型案例，财达证券营业部.. (baijiahao.baidu.com)
2023-3-20 证券河北证监局违规

深圳证监局对方正证券深圳梅林路营业部出具警示函因.. (baijiahao.baidu.com)
2023-3-20 证券 Shenzhen 证监局

拥抱全面注册制四川证监局积极组织开展“3·15投资者保护主题教育”活动 (www.jjckb.cn)
2023-3-17 四川证监局

热点关注丨涉融资融券及减持、信披违规，新余智大投资被江西证监局出具警示函 (www.nbd.com.cn)
2023-3-16 融资江西减持证监局违规

北京证监局局长贾文勤：发展科创基金加快科技自立自强 | 资本市场 (www.thfr.com.cn)
2023-3-13 北京 Capital 基金资本市场证监局

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