证监局

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中国监管机构

ST国华收关注函：要求结合证监局对公司责令改正措施.. (baijiahao.baidu.com)
2023-6-15 证监局

经纪业务成违规重灾区，宁波证监局向国盛证券从业者出具警示函 (www.nbd.com.cn)
2023-6-12 证券宁波证监局违规

四川证监局开展投资者保护宣传活动传递理性投资理念 (www.jjckb.cn)
2023-6-10 四川证监局

成渝金融法院与川渝两地证监局签订战略合作框架协议 (www.jjckb.cn)
2023-6-10 金融证监局

深圳证监局：对银泰证券有限责任公司采取出具警示函措.. (baijiahao.baidu.com)
2023-6-10 证券 Shenzhen 证监局

研报问题层出不穷，上海证监局一天“五箭齐发”：这几.. (baijiahao.baidu.com)
2023-6-9 Shanghai 证监局

深圳证监局接力“五箭齐发”，券商研报业务罚单升至24张 (www.nbd.com.cn)
2023-6-8 Shenzhen 证监局券商

深圳证监局：对招商证券张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清采.. (baijiahao.baidu.com)
2023-6-8 证券 Shenzhen 证监局

圆通速递被大连证监局责令改正财务核算等3方面违规 (finance.ce.cn)
2023-6-7 大连证监局违规

研报问题层出不穷，上海证监局一天“五箭齐发”：这几家券商分析师吃到罚单 (www.nbd.com.cn)
2023-6-7 Shanghai 证监局券商

信达证券被北京证监局责令改正资产管理业务两宗违规 (finance.ce.cn)
2023-6-6 北京证券 Asset 资产管理证监局违规

因证券研究报告业务制度不完善等行为，中原证券被河南证监局责令改正 (www.nbd.com.cn)
2023-6-5 证券河南证监局

四川证监局召开沪深上市公司监管暨高质量发展工作会议 (www.nbd.com.cn)
2023-6-5 四川上市证监局

成渝金融法院与川渝两地证监局签署协议强化金融司法.. (baijiahao.baidu.com)
2023-6-1 金融证监局

湖北京山轻工机械股份有限公司收到湖北证监局警示函 (baijiahao.baidu.com)
2023-6-1 北京湖北证监局

国都证券收北京证监局警示函私募资产管理三宗违规 (finance.ce.cn)
2023-5-31 北京 Private Equity 证券 Asset 资产管理证监局违规

开展业务过程中存在五大问题，长城国瑞证券被厦门证监局责令改正 (www.nbd.com.cn)
2023-5-30 证券厦门证监局

高管“误操作”违规减持后，博济医药三个月内股价最大跌幅逼近20%：证监局追责发出警示函 (news.hexun.com)
2023-5-27 医药减持下跌股价证监局违规

近岸蛋白年报乌龙事件后续：公司及董事长等被江苏证监局出具警示函 (www.nbd.com.cn)
2023-5-26 江苏证监局

年内13地证监局对44家私募开出罚单信披违规是主要原因 (finance.ce.cn)
2023-5-25 Private Equity 证监局违规

江苏澳洋健康产业股份有限公司收到江苏证监局警示函 (baijiahao.baidu.com)
2023-5-24 江苏产业证监局

博济医药副总经理马仁强收到广东证监局警示函 (baijiahao.baidu.com)
2023-5-23 广东医药证监局

因重大诉讼、仲裁事项未及时披露 *ST庞大被河北证监局出具警示函 (www.nbd.com.cn)
2023-5-22 河北证监局

*ST庞大：即将触及终止上市条件，被河北证监局要求.. (baijiahao.baidu.com)
2023-5-21 河北上市证监局

云南证监局：对中信银行昆明分行采取责令改正措施的决.. (baijiahao.baidu.com)
2023-5-20 银行云南证监局

四川证监局开展投资者保护宣传活动传递理性投资理念 (www.jjckb.cn)
2023-5-19 四川证监局

华耀光电拟创业板上市，实控人曾被上交所和证监局处罚 (www.guancha.cn)
2023-5-12 创业上交所上市光电证监局

投资约定收益涉嫌“明股实债”，枫石私募多项违规被湖南证监局开出罚单 (www.nbd.com.cn)
2023-5-11 Private Equity 湖南证监局违规

会计差错导致信披违规，南新制药被湖南证监局责令改正 (baijiahao.baidu.com)
2023-4-29 湖南制药证监局违规

热点关注丨河北证监局：相关机构存在全员营销、违规展业等问题 (www.nbd.com.cn)
2023-4-27 河北营销证监局违规

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